Voorkom vervelende gevolgen handhavings- en boetebeleid BFT
Het is voor accountantskantoren en administratiekantoren erg belangrijk om te voldoen aan de wet- en regelgeving vanuit de Wwft. Tijdens onze vaktechnische bijeenkomsten of cursussen Wwft wordt daar ook op gewezen. Op het moment dat er een onderzoek door het Bureau Financieel Toezicht (BFT) plaatsvindt, kunnen de gevolgen bij negatieve bevindingen namelijk groot zijn. Zo kan er een waarschuwing en/of een aanwijzing worden gegeven of het BFT kan een normoverdragend gesprek willen voeren. Ook kan het BFT een boete of dwangsom opleggen. Vooral het ontvangen van een aanwijzing kan nu een bijzonder vervelend ‘cadeautje’ worden van de toezichthouder.
De toezichthouders van het BFT kunnen tijdens een onderzoek naar een administratie- of accountantskantoor schendingen constateren ten opzichte van de gestelde normen. Deze schendingen kunnen verband houden met cliëntenonderzoek inclusief monitoring, ongebruikelijke transacties, Wwft-kennis en screening van personeel.
Vermelding naam en rugnummer
Handelt een administratie- of accountantskantoor in strijd met de Wwft? Dan kan het BFT een waarschuwing geven met een eventuele aanwijzing. De aanwijzing van het BFT houdt in dat het betreffende kantoor binnen een redelijke termijn na het aanwijzingsbesluit een bepaalde gedragslijn Wwft dient te volgen. Maar let op: deze aanwijzing moet het BFT ook openbaar maken op haar website: www.bureauft.nl/wwft-waarschuwingen-en-sancties. Het openbaar maken gebeurt pas op het moment dat het besluit vaststaat. Voorkom vervelende gevolgen en zorg ervoor dat jullie kantoor compliant is met de Wwft.